Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
S. 291Interessenkonflikte und Inducements
Roland Dämon
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1. | Einführung | ||
2. | WAG 1996 | ||
3. | WAG 2007 | ||
4. | Regelung der Interessenkonflikte im WAG 2018 | ||
4.1. | Einführung | ||
4.2. | Erkennen von Interessenkonflikten | ||
4.3. | Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten | ||
4.4. | Offenlegung von Interessenkonflikten | ||
4.5. | Periodische Überprüfung | ||
4.6. | Aufzeichnung und Bericht | ||
4.7. | Spezialfälle | ||
4.7.1. | Querverkäufe | ||
4.7.2. | Eigenprodukte | ||
4.7.3. | Analysen | ||
4.7.4. | Bail-in-Instrumente | ||
4.7.5. | Interessenkonflikte aus ESG | ||
5. | Inducements | ||
5.1. | Regelung von Inducements im WAG 2007 | ||
5.2. | Finanzkrise 2008 und verschiedene Zugänge zu Inducements innerhalb der EU | ||
5.3. | Nicht unabhängige Beratung im WAG 2018 | ||
5.3.1. | Zulässigkeit von Inducements in der nicht unabhängigen Anlageberatung | ||
5.3.2. | Qualitätsverbesserung für den Kunden | ||
5.3.2.1. | Demonstrativer Kriterienkatalog | ||
5.3.2.2. | Praktische Handhabung | ||
5.3.2.3. | Umfang der auszugebenden Beträge | ||
5.3.2.4. | Dauerhaftigkeit | ||
5.3.3. | Aufzeichnungspflicht | ||
5.3.4. | Offenlegung | ||
5.4. | Unabhängige Anlageberatung und Portfolioverwaltung im WAG 2018 | ||
6. | Europäische Entwicklungen in Bezug auf Interessenkonflikte | ||
S. 2921. Einführung
Interessenkonflikte kommen im täglichen Leben häufig vor. Tagtäglich entscheiden wir uns in vielen Situationen zwischen verschiedenen Handlungsalter...