Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
S. 327Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
Wolfgang Haslinger
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1. | Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen | ||
1.1. | Grundgedanke | ||
1.2. | Anforderungen nach § 62 bis 64 WAG 2018 | ||
2. | Die Ausführungspolitik | ||
2.1. | Allgemeines | ||
2.2. | Die Erstellung einer Ausführungspolitik | ||
3. | Weitere Verpflichtungen des Rechtsträgers – organisatorische Vorschriften über die Ausführungspolitik | ||
3.1. | Publizitätspflicht über die wichtigsten Ausführungsplätze | ||
3.2. | Allgemeine Informations- und Nachweispflicht gegenüber Kunden | ||
3.3. | Informationspflicht über den Ausführungsort | ||
3.4. | Auftragsausführung außerhalb von Handelsplätzen | ||
3.5. | Rechtsfolgen bei Verstoßen | ||
4. | Bearbeitung von Kundenaufträgen | ||
4.1. | Grundgedanke | ||
4.2. | Organisations- und Verhaltenspflichten bei der Bearbeitung von Kundenaufträgen | ||
4.3. | Handelstransparenz bei Limitaufträgen | ||
4.4. | Auftragszusammenlegung (= Aggregation) | ||
5. | Einstufung von Kunden – professionelle Kunden versus Privatkunden | ||
5.1. | Allgemeines | ||
5.2. | Geborene und gekorene professionelle Kunden | ||
5.2.1. | Folgen der Einstufung als geborene professionelle Kunden | ||
5.2.2. | Umstufung zum Privatkunden | ||
5.2.3. | Einstufung als gekorener professioneller Kunde | ||
5.2.4. | Voraussetzungen für die Einstufung als gekorener professioneller Kunde | ||
5.2.5. | Organisationspflichten... | ||